RiMaGo Steuerungsfeld

Auslagerung und
Third-Party Risk Management

Auslagerung und Third-Party Risk Managment (TPRM)

Das Steuerungsfeld Auslagerung und Third-Party Risk Managemtn (TPRM) bietet Instituten und Unternehmen eine umfassende Lösung für die Verwaltung von Verträgen und Dienstleistern. Es erfüllt aufsichtsrechtliche Anforderungen, darunter die Regularien der DORA (Digital Operational Resilience Act) und MaRisk, und ermöglicht eine effektive Steuerung des Drittparteienrisikos (Third-Party Risk). Dies umfasst die Planung, Überwachung und Steuerung aller Verträge und Dienstleistungen, die das Unternehmen mit externen Partnern oder Dienstleistern abgeschlossen hat. Ziel ist es, vereinbarte Leistungen termingerecht, in der vereinbarten Qualität und innerhalb des Budgets zu erbringen.
 

Funktionen und Aufgaben

Das Modul umfasst alle wesentlichen Prozesse, die für eine professionelle Steuerung von Verträgen und Drittparteien notwendig sind:

  • Vertragsverhandlung und -überwachung
  • Leistungscontrolling
  • Risikomanagement
  • Qualitäts- und Konfliktmanagement

Durch die klare Abbildung dieser Prozesse unterstützt RiMaGo Institute und Unternehmen dabei, die vereinbarten Ziele zu erreichen, Risiken zu minimieren und die Einhaltung regulatorischer Vorgaben sicherzustellen.
 

Vorteile durch standardisierte Prozesse

Das Steuerungsfeld etabliert transparente, effiziente und regulatorisch konforme Prozesse, die regelmäßig überprüft und an sich ändernde Marktbedingungen angepasst werden können. Mit Hilfe dieses Steuerungsfelds kommen Institute und Unternehmen den aufsichtsrechtlichen Anforderungen nach.


Kernkomponenten des Steuerungsfelds „Auslagerung und Third-Party Risk Management“
 
  1. Vertragsmanagement

Verwaltung und Steuerung von Drittanbieter-Verträgen, einschließlich Service-Level-Agreements (SLAs), Datenschutzvorgaben und Sicherheitsanforderungen.

  1. Risikobewertung: Drittparteienrisiken (Third-Party Risk)

Identifikation und Bewertung potenzieller Risiken im Zusammenhang mit der Nutzung von Drittparteien und ausgelagerten Dienstleistungen.

  1. Überwachung und Berichterstattung

Kontinuierliche Kontrolle der Drittparteienleistungen sowie regelmäßige Berichterstattung über die Einhaltung der vertraglichen Verpflichtungen.

  1. Sicherheitsmanagement

Sicherstellung, dass Drittparteien angemessene Sicherheitsmaßnahmen implementieren, um die Anforderungen an Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit gemäß DORA zu erfüllen.

  1. Compliance

Sicherstellung, dass alle ausgelagerten Dienste und Drittparteien den geltenden gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen entsprechen.

  1. Notfallmanagement

Entwicklung und Umsetzung von Notfallplänen, um die Geschäftskontinuität bei Ausfällen oder Störungen von Drittanbietern zu gewährleisten.

  1. Kommunikation und Zusammenarbeit

Förderung einer effizienten Zusammenarbeit zwischen einem Institut bzw. Unternehmen und Drittparteien zur Sicherstellung reibungsloser Dienstleistungserbringung.

  1. Berichtswesen

Erstellung umfassender Berichte zur internen Steuerung, für das Management und zur Erfüllung regulatorischer Anforderungen (z. B. Informationsregister).


Das Steuerungsfeld Auslagerung und Third-Party Risk Management stellt sicher, dass ausgelagerte Prozesse und Dienstleistungen:
•    effizient verwaltet,
•    sicher umgesetzt,
•    und den Unternehmenszielen sowie regulatorischen Vorgaben entsprechend ausgeführt werden.

Mit RiMaGo schaffen Unternehmen eine solide Grundlage für eine strategische Steuerung ihrer Drittparteien und minimieren gleichzeitig Risiken in einem zunehmend komplexen regulatorischen Umfeld.